西方對(duì)于制度的研究最早始于古希臘,公元前5世紀(jì),古希臘學(xué)者們就提出并考察了諸如社會(huì)起源、法律本質(zhì)、道德基礎(chǔ)、行動(dòng)的個(gè)體與社會(huì)秩序等一系列與制度相關(guān)的問(wèn)題。亞里士多德在其社會(huì)觀中闡述了非理性因素與社會(huì)制度的聯(lián)系,他認(rèn)為,各種社會(huì)制度導(dǎo)源于人的基本本能,本能產(chǎn)生、決定各種集團(tuán)和社團(tuán),最終形成各種社會(huì)關(guān)系。
馬克思主義則把制度置于人類社會(huì)產(chǎn)生、發(fā)展和變遷的大環(huán)境中去考察,使得對(duì)制度的研究建立在歷史唯物主義的基礎(chǔ)之上。馬克思在《德意志意識(shí)形態(tài)》中寫道:“現(xiàn)存的制度只不過(guò)是個(gè)人之間迄今所存在的交往的產(chǎn)物”,這個(gè)簡(jiǎn)單的定義抓住了制度的核心特征——交往的產(chǎn)物,深刻地揭示了制度作為社會(huì)性關(guān)系范疇的本質(zhì)。馬克思進(jìn)一步指出:“人們?cè)谏a(chǎn)中不僅僅影響自然界,而且也互相影響。他們只有以一定的方式共同活動(dòng)和互相交換其活動(dòng),才能進(jìn)行生產(chǎn)。為進(jìn)行生產(chǎn),人們相互之間便發(fā)生一定的聯(lián)系和關(guān)系;只有在這些社會(huì)聯(lián)系和社會(huì)關(guān)系的范圍內(nèi),才會(huì)有他們對(duì)自然界的影響,才會(huì)生產(chǎn)。”這些“社會(huì)聯(lián)系和社會(huì)關(guān)系”所蘊(yùn)涵的規(guī)范性內(nèi)容,其表現(xiàn)形態(tài)就是制度。馬克思主義所關(guān)注的制度,主要是從社會(huì)形態(tài)的角度出發(fā),經(jīng)常使用的是“社會(huì)制度”、“經(jīng)濟(jì)制度”、“政治制度”這樣的概念。
由于對(duì)制度基本要素的關(guān)注點(diǎn)不同,古今中外的學(xué)者對(duì)于“制度”概念的界定也不盡相同,其中,在經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上對(duì)制度進(jìn)行專門研究并將其貫穿于經(jīng)濟(jì)思想始終的,即“制度主義學(xué)派”,按其分析層次、環(huán)境及時(shí)間順序的不同,“制度主義學(xué)派”又可分為“舊制度主義”和“新制度主義”兩大陣營(yíng)。
舊制度主義學(xué)派的奠基人凡伯倫,在1899年最早將制度定義為“實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣,而生活方式所構(gòu)成的是在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合,因此,從心理學(xué)的方面來(lái)說(shuō),可以概括地把它說(shuō)成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論”。舊制度主義學(xué)派的代表人物康芒斯則把制度解釋為“集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)”。他認(rèn)為:“經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本單位是交易,而交易有三種類型:買賣的交易、管理的交易和限額的交易,而制度是這三種類型的交易合在一起而成的經(jīng)濟(jì)研究上的一個(gè)較大的單位,根據(jù)英美的慣例,這叫做‘運(yùn)行機(jī)構(gòu)’。這種運(yùn)行機(jī)構(gòu),有業(yè)務(wù)規(guī)劃使得它們運(yùn)轉(zhuǎn)不停;這種組織,從家庭、公司、工會(huì)、同業(yè)協(xié)會(huì)、直到國(guó)家本身,我們稱為‘制度’”。
新制度主義學(xué)派的道格拉斯•諾思則認(rèn)為:“制度由一系列規(guī)則形式和規(guī)章形式的行為約束組成。而且,制度最終是由一系列道德的、倫理的和行為的規(guī)范組成的,這些規(guī)范限定了人的行動(dòng)界限,并且制約著具體制定和實(shí)施的各種規(guī)則、規(guī)章的方式”(1984);“制度是社會(huì)游戲的博弈規(guī)則,更規(guī)范的說(shuō)是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些制約……用經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō),制度定義和限制了個(gè)人的決策集合”(1990);同時(shí),諾思也認(rèn)為:“制度是人為設(shè)計(jì)出來(lái)構(gòu)建政治的、經(jīng)濟(jì)的和社會(huì)的互動(dòng)關(guān)系的約束,由非正式的約束(獎(jiǎng)懲、禁忌、習(xí)俗、傳統(tǒng)及行為準(zhǔn)則)和正式的規(guī)則(憲法、法律、產(chǎn)權(quán))組成”(1991)。舒爾茨則將制度定義為:“一種行為規(guī)則,這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為”。拉坦則認(rèn)為:“一種制度通常被定義為一套行為規(guī)則,他們被用于支配特定的行為模式的相互關(guān)系”。
1936年,凱恩斯的《就業(yè)利息和貨幣通論》出版,其經(jīng)濟(jì)思想開(kāi)始在歐美流行。二戰(zhàn)后,凱恩斯的追隨者補(bǔ)充和發(fā)展起來(lái)的凱恩斯主義,在西方國(guó)家20世紀(jì)40至60年代一直占有主導(dǎo)地位。但是到了70年代初,美國(guó)和西歐國(guó)家先后出現(xiàn)了生產(chǎn)過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī),凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解釋這些國(guó)家存在的種種嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。在這樣的背景下,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為適應(yīng)社會(huì)的需要而產(chǎn)生,它繼承了早期制度學(xué)派的傳統(tǒng),并在制度研究方面有新的發(fā)展。新制度學(xué)派與早期制度學(xué)派的區(qū)別只是時(shí)代的差別。早期制度學(xué)派處在壟斷資本主義發(fā)展階段,新制度學(xué)派則處在壟斷資本主義進(jìn)一步發(fā)展的時(shí)期,后者更加強(qiáng)調(diào)社會(huì)的權(quán)力結(jié)構(gòu),以及國(guó)家調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)管理思想。
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