為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建建立多層級(jí)的薪體系，充分體現(xiàn)共創(chuàng)共享的企業(yè)文化精神，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司中高層管理人員和核心業(yè)務(wù)人員的長(zhǎng)期激勵(lì)與約束，充分調(diào)動(dòng)其積極性和創(chuàng)造性，為公司新一輪跨越式發(fā)展提供新動(dòng)力，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，制定《華美建材集團(tuán)有限公司第一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案》。
2.激勵(lì)對(duì)象的范圍
◆本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象為公司董事、中高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員、核心業(yè)務(wù)人員，以及董事會(huì)認(rèn)為需要進(jìn)行激勵(lì)的部分骨干員工。
◆第一期第一年參與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的人員為截至2012年12月31日，入職滿一年、二級(jí)公司主管級(jí)(含)以上的管理人員和骨干員工。
公司創(chuàng)始股東或?qū)嶋H控制人不在本次股權(quán)激勵(lì)的激勵(lì)對(duì)象范圍之內(nèi)。
3.股份來(lái)源
本計(jì)劃激勵(lì)股份來(lái)源于公司創(chuàng)始股東轉(zhuǎn)讓的部分股權(quán)。每年度激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施由獲授員工以行權(quán)價(jià)格受讓創(chuàng)始股東出讓的公司股權(quán)。本激勵(lì)計(jì)劃之限制性股權(quán)實(shí)質(zhì)上是創(chuàng)始股東對(duì)于激勵(lì)對(duì)象的有條件贈(zèng)于。
4.股份數(shù)量
本計(jì)劃擬授予激勵(lì)對(duì)象限制性股份數(shù)量為250萬(wàn)股，占公司股本總數(shù)5000萬(wàn)股的比例為59%。其中第一年(2012年)授予60萬(wàn)股，占公司總股本5000萬(wàn)股的1.2%，第二年(2013年)授予權(quán)益80萬(wàn)股，占公司總股本5000萬(wàn)股的1.6%，第三年(2014年)授予權(quán)益110萬(wàn)股，占公司總股本5000萬(wàn)股的的2.2%。
本計(jì)劃設(shè)計(jì)以公司總股本5000萬(wàn)元注冊(cè)資本(或5000萬(wàn)股)為基礎(chǔ)，在本計(jì)劃執(zhí)行期間內(nèi)，獲授股權(quán)(股份)的絕對(duì)權(quán)益(股份數(shù)、每股凈資產(chǎn)值、分紅權(quán)、股息等)和相對(duì)權(quán)益(占總股本比例)等均以此總股本為計(jì)算依據(jù)，而無(wú)論公司實(shí)際注冊(cè)資本是否達(dá)到5000萬(wàn)元(或50000萬(wàn)股)公司都應(yīng)盡可能于第三年度激勵(lì)股權(quán)授予完成后(2015年)使其注冊(cè)資本為5000萬(wàn)元(或5000萬(wàn)股)
5.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施條件
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施條件是集團(tuán)公司及各業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)達(dá)到公司董事規(guī)定的年度凈利潤(rùn)目標(biāo)的80%(含)以上。如果集團(tuán)公司總利潤(rùn)指標(biāo)未達(dá)標(biāo)，則本年度股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不實(shí)施，擬授予激勵(lì)股權(quán)不作轉(zhuǎn)讓處置如果集團(tuán)公司利潤(rùn)達(dá)標(biāo)而個(gè)別業(yè)務(wù)板塊未達(dá)標(biāo)，則該業(yè)務(wù)板塊人員不參與本年度股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，擬授予激勵(lì)股權(quán)總數(shù)不減少，由達(dá)標(biāo)的業(yè)務(wù)板塊按考核辦法分享。
6.授予股權(quán)數(shù)量的考核辦法
第一步:計(jì)算各對(duì)象考核得分
以激勵(lì)對(duì)象的司齡、職級(jí)、業(yè)績(jī)?nèi)齻€(gè)因素作為考核得分的依據(jù)，計(jì)算出各對(duì)象的考核得分。具體考核權(quán)重因素如表3-5所示：
表3-5考核權(quán)重因素示意表
第二步：匯總所有激勵(lì)對(duì)象總得分(∑P)，除以本次擬授予股份總數(shù)（600000股)，得出每分可獲激勵(lì)股份數(shù)M。
第三步：激勵(lì)對(duì)象的考核得分(P=P1+P2+P3)乘以每分可獲激勵(lì)股數(shù)M，即為某激勵(lì)對(duì)象獲授股權(quán)數(shù)：M=P*M
7.第一年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格
行權(quán)價(jià)格為每股0.5元人民幣，激勵(lì)對(duì)象可以按此價(jià)格受讓創(chuàng)始股東持有的公司股權(quán)。
8.限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期
本計(jì)劃的有效期為限制性股權(quán)授予之日起至所有限制性股權(quán)解鎖或回購(gòu)?fù)戤呏罩埂?/span>
9.授予日
當(dāng)年度激勵(lì)股權(quán)授予日為次年的5月份前，屆時(shí)由公司召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授予，并完成工商登記等相關(guān)程序。
10.激勵(lì)股份的權(quán)益約束
激勵(lì)股份為激勵(lì)對(duì)象私有，在禁售期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象不得將激勵(lì)股份轉(zhuǎn)讓，不得以任何形式出借、抵押、償債等附加任何第三方權(quán)利，但可通過(guò)遺屬轉(zhuǎn)讓給繼承人。禁售期滿轉(zhuǎn)讓的，在同等條件下公司其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。
激勵(lì)對(duì)象及獲授的公司股權(quán)依本方案相關(guān)條款規(guī)定享受權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)，并應(yīng)遵守公司相關(guān)制度規(guī)定。
11.禁售期
激勵(lì)股權(quán)的禁售期為三年。激勵(lì)對(duì)象自受讓激勵(lì)股份之日起三年內(nèi)，無(wú)論因何原因自公司離職，公司創(chuàng)始股東將該股份回購(gòu)，回購(gòu)價(jià)格為回購(gòu)日的凈資產(chǎn)值(按5000萬(wàn)總股本計(jì))但如在此期限內(nèi)公司已通過(guò)IPO形式上市，該股份則遵從有關(guān)上市規(guī)則及下一期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之規(guī)定。
12.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施形式
本期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采取職工持股公司的形式，所有獲授人作為持股公司的股東間接持有公司股份。
13.預(yù)預(yù)留權(quán)益
本激勵(lì)計(jì)劃擬向激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益總計(jì)250萬(wàn)股，占公司股本總額5000萬(wàn)股股的5%。其中第一年授予權(quán)益60萬(wàn)股，占本計(jì)劃授出權(quán)益總數(shù)的24%，預(yù)留190萬(wàn)股，占本計(jì)劃授出權(quán)益總數(shù)的76%。預(yù)留權(quán)益將在2013年(80萬(wàn)股)和2014年(110萬(wàn)股)授予予。預(yù)留權(quán)益的激勵(lì)對(duì)象由懂事會(huì)提出。預(yù)留權(quán)益授予范圍除本計(jì)劃第一年的獲授人員外，還包括尚未到崗或尚在公司處于試用期的高級(jí)管理人員、總監(jiān)、部門經(jīng)理及中層管理人員或核心骨干員工。
預(yù)留權(quán)益的授予須在上年度激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后三十日內(nèi)召開董事會(huì)，確定本年度激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的激勵(lì)對(duì)象名單、授予(行行權(quán))價(jià)格等相關(guān)事宜。
14.公司司的權(quán)利與義務(wù)
(1)公司具有對(duì)本計(jì)劃的解釋和執(zhí)行權(quán)，并按本計(jì)劃規(guī)定對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績(jī)效考核。
(2)若激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)，經(jīng)公司董事會(huì)決議，公司創(chuàng)始股東可以以凈資產(chǎn)值回購(gòu)激勵(lì)對(duì)象獲授的激勵(lì)股份。
(3)公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依限制性股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款，以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。法律法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
15.激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)
(1)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按公司所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、格守職業(yè)道德為公司的發(fā)展做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。
(2)激勵(lì)對(duì)象有權(quán)放棄受讓激勵(lì)股權(quán)。
(3)激勵(lì)x對(duì)象用于支付受讓激勵(lì)股權(quán)的資金來(lái)源為自籌資金。
(4)本計(jì)劃中的激勵(lì)股份以5000萬(wàn)股為基礎(chǔ)，在公司總股本未達(dá)到5000萬(wàn)股之前，由于增資、送紅股、轉(zhuǎn)增股本、配股、增發(fā)等導(dǎo)致股本結(jié)構(gòu)變化的，激勵(lì)股份的相對(duì)權(quán)益(占總股本比例)和絕對(duì)權(quán)益(股份總數(shù))不變，但每股份的內(nèi)涵價(jià)值可以因此波動(dòng)。在公司股本達(dá)5000萬(wàn)股以后產(chǎn)生股本結(jié)構(gòu)變化的，激勵(lì)股份與其他股份同股同利。
(5)激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股權(quán)在禁售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，不得以任何出借、抵押、償債等附加任何第三方權(quán)利，但可通過(guò)遺囑轉(zhuǎn)讓給繼承人。禁售期滿轉(zhuǎn)讓的，在同等條件下公司其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。
(6)激勵(lì)對(duì)象因激勵(lì)計(jì)劃獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其他稅費(fèi)。
(7)激勵(lì)對(duì)象無(wú)論因何原因自公司離職，2年內(nèi)不得在公司竟?fàn)帉?duì)手處從事相同或類似相關(guān)工作，否則激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)將其因股權(quán)激勵(lì)所得全部收益返還給公司，并承擔(dān)與其所得收益同等金額的違約金;若由此給公司造成損失的，還應(yīng)同時(shí)向公司承擔(dān)賠償責(zé)任。
(8)法律、法規(guī)規(guī)定的其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。
16.激勵(lì)計(jì)劃的終止
因公司重大行為(并購(gòu)、控制權(quán)變化、清盤等)引致公司合并、分立解散等情形，或由于不可抗力等其他原因?qū)е卤居?jì)劃不能實(shí)施或不能達(dá)到預(yù)期目的，經(jīng)公司股東會(huì)會(huì)議決議，可終止本計(jì)劃的實(shí)施。發(fā)生上述情形時(shí)，激勵(lì)對(duì)象由本計(jì)劃實(shí)施已經(jīng)獲授的公司股份與其他公司股份享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等義務(wù)。
