摘要：古人云“沒有規(guī)矩，不成方圓”。企業(yè)作為社會及經(jīng)濟生活中一種獨特的主體，無論是其內(nèi)部的組織成員，還是其運行的流程邏輯，均應在外法內(nèi)規(guī)的合理約束下進行。尤其是近年來企業(yè)風險合規(guī)事件頻發(fā)，不斷為我們敲響警鐘，企業(yè)的法治體系建設與風控防范機制建設將一直在路上……

目錄：

一、政策解讀

1、內(nèi)部控制、風險管理的起源與發(fā)展
2、內(nèi)部控制與風險管理綜述
3、國內(nèi)合規(guī)管理標準及相關(guān)文件出臺背景
4、國內(nèi)主要合規(guī)管理文件要點解析
5、國務院國資委政策法規(guī)局負責人就《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》答記者問

二、風險事件及啟示

1、安然財務造假案
2、中航油違規(guī)開展金融衍生品交易案
3、西門子商業(yè)賄賂案
4、阿爾斯通商業(yè)賄賂案
5、奧迪、克萊斯勒反不正當競爭案
6、法國巴黎銀行金融制裁案
7、Paypal金融制裁案
8、福建晉華貿(mào)易制裁案
9、歐盟三次處罰谷歌壟斷行為案
10、Google、Facebook隱私保護案
11、康美藥業(yè)財務造假案
12、阿里巴巴互聯(lián)網(wǎng)平臺反壟斷案
13、滴滴數(shù)據(jù)安全合規(guī)案

三、典型案例

1、某工程建設公司內(nèi)控體系建設實踐案例
2、某航空工業(yè)集團合規(guī)體系建設實踐案例
3、某大型電力集團有限公司內(nèi)控合規(guī)風險一體化建設實踐案例

四、操作重點與難點

1、內(nèi)控體系建設的重點與難點解析
2、合規(guī)管理如何實現(xiàn)與內(nèi)部控制及風險管理的一體化建設

五、漢哲咨詢業(yè)務方法論

1、內(nèi)部控制體系建設方法論及具體實施路徑
2、合規(guī)管理體系建設“六步法”
第一步：建立合規(guī)管理組織機構(gòu)
第二步：建立合規(guī)管理運行制度
第三步：合規(guī)風險評估、重點合規(guī)領域識別
第四步：合規(guī)范圍及要點梳理
第五步：合規(guī)管理控制設計及業(yè)務流程融合
第六步：合規(guī)管理執(zhí)行及執(zhí)行情況監(jiān)督評價

六、管理實踐

全球合規(guī)管理實踐——華為

七、工具樣例參考

1、某集團海外投資有限公司
2、全面風險及內(nèi)控合規(guī)管理辦法

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